着力遏制违规减氢氧化锂价格持行为 落实从严监管

深交所近年执行从严监管，重在继续、有力冲击和遏止违法违规行为，从源头防备危险，进步监管有用性和震慑力，全力保护商场次序和安稳。首要包含以下几个方面：

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榜首，加大反常买卖行为监管力度。优化商场督查实时监控功能，环绕“要点账户、要点行为、要点股票、要点时段”四个要害要点，强化对商场买卖和体系性危险的实时盯盘和预警监测。加大反常买卖行为监管力度，关于影响证券价量的反常买卖行为，从严采纳递进式监管办法，冲击各类“预兆”痕迹的违法违规行为。上半年，进行电话警示444次，宣布书面警示函35份，要求投资者提交合规许诺函10份，采纳束缚买卖办法12次，以及约见会员说话等。依据深市中小市值股票易炒作的特色，施行差异化监管，对持股会集度较高的中小市值股票要点监控，保护商场买卖次序，防备流动性危险。

第二，上报一批严重案件头绪。近期，深交所上报多项证券商场操作头绪，如融券操作榜首案、信息操作榜首案、大宗买卖操作榜首案、使用配资操作股价榜首案、榜首高价股操作案等，由证监会查办或移交公安机关，对违法违规行为构成有用震慑。继续加大异动头绪筛查力度，自动排查上市公司严重事项停牌前的反常买卖及媒体重视的热点问题，及时排查会集持股及多点合谋操作行为，完结专项核对810只次，对782只次股票进行要点排查，对141只次高危险股票继续盯梢，上半年上报异动头绪136起。

第三，进步大数据体系智能化监测水平。整合上市公司信息发表、揭露信息监测和反常买卖行为监控功能，强化信息发表与反常买卖行为监管联动，提高联合监管功率和质量。在整合监管资源基础上，运用大数据技能，优化商场督查体系。加速新一代督查体系建造，着力建造“多层次、跨种类、跨商场”的智能化督查作业渠道，提高一线监管智能化水平。

第四，活跃推动商场监管信息揭露。每周向社会发布商场买卖监管动态，经过深交所官、官方微博、微信大众号等，将采纳的商场监管办法、纪律处置办法、上报证监会违法违规头绪状况公之于众，构成监管震慑力。联合上交所举行专业组织投资者“证券买卖合规办理培训班”，活跃发挥专业组织在买卖行为中的合规办理及危险操控效果，提高专业组织投资者合规买卖、自我束缚认识，保护商场次序。

第五，申报即纳入监管，从源头把控固定收益产品危险。深交所依据国家“去产能、去库存、去杠杆、降本钱、补短板”方针要求，重视公司债发行人偿债才能，催促发行人及中介组织强化信息发表的深度和广度，针对偿债才能较差或信息发表质量不高的发行人，特别要求做好充沛信息发表和危险提醒。2016年上半年，因信息发表不到位、危险提醒不充沛、回复超期或归于渠道企业等原因，10%以上的项目请求停止审阅或未予经过，受理的233个小公募中39家请求停止审阅，628个私募债项目中67个未出具无异议函，193个财物证券化项目中25个未出具无异议函。

一起，树立债券事务预审阅、发行、上市三道监管防地，发行前置报备程序清晰严重事项及时陈述的责任，发行后5个买卖日提交上市请求的时限要求，对发行前产生严重事项不满足发行条件的，撤销发行;对发行后不符合上市条件的按征集约好全额回售，从源头上防控违约危险。

第六，强化适用纪律处置，全力保护商场次序。上半年，依据《深圳证券买卖所自律监管办法和纪律处置施行细则》规则，纪律处置委员会共举行审议会议6次，作出37份纪律处置决议，共有14家上市公司被处置，责任人员131人次。被揭露斥责的上市公司6家，其间主板1家、中小板3家、创业板2家;被揭露斥责的人员59人次(包含2位保荐代表人)。被通报批评的上市公司8家，其间主板4家、中小板4家;被通报批评的人员72人(包含2位保荐代表人)。提请证监局重视头绪19条，触及17家上市公司;提请核对头绪24条，触及18家上市公司。依据《深圳证券买卖所束缚买卖施行细则》的规则，共施行束缚买卖办法20起，触及42个投资者(包含23个组织、19个自然人)共89个证券账户。

第七，着力遏止违规减持行为，全力保护商场安稳。严厉依照证监会[2015]18号公告、[2016]1号公告要求，规范上市公司相关当事人减持行为。执行“对违规减持股份的行为从严、从快予以处置”要求，就相关违规行为及时细化一致处置程序和量化规范并严厉施行。2016年上半年，宣布违规减持行为相关纪律处置决议13份，其间，揭露斥责决议书3份，通报批评决议书10份，有用冲击违规减持行为。