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财经12月27日讯据证监会站音讯，江苏证监局发布关于对大连华讯(00833)出资股份有限公司(以下简称：ST华讯(00833)证券代码：833924)南京分公司采纳出具警示函行政监管办法的决议。

经查，ST华讯(00833)分公司存在以下问题：

2017年8月至20_19年4月，ST华讯(00833)分公司经过自有站、APP等方法进行证券出资参谋事务推行时，未能在事务推行环节进行有用的留痕办理，违背了《证券出资参谋事务暂行规则》第二十八条的规则。

根据《证券出资参谋事务暂行规则》第三十三条的规则，现对ST华讯(00833)分公司采纳出具警示函的行政监管办法。

《证券出资参谋事务暂行规则》第二十八条：证券公司、证券出资咨询机构应当对证券出资参谋事务推行、协议签定、服务供给、客户回访、投诉处理等环节实施留痕办理。向客户供给出资主张的时刻、内容、方法和根据等信息，应当以书面或许电子文件方法予以记载留存。

证券出资参谋事务档案的保存期限自协议中止之日起不得少于5年。

《证券出资参谋事务暂行规则》第三十三条：证券公司、证券出资咨询机构及其人员从事证券出资参谋事务，违背法令、行政法规和本规则的，中国证监会及其派出机构能够采纳责令改正、监管说话、出具警示函、责令添加内部合规查看次数并提交合规查看陈述、责令整理违规事务、责令暂停新增客户、责令处置有关人员等监管办法；情节严重的，中国证监会按照法令、行政法规和有关规则作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关。

以下是原文：

关于对大连华讯(00833)出资股份有限公司南京

分公司采纳出具警示函行政监管办法的决议

大连华讯(00833)出资股份有限公司南京分公司：

经查，你分公司存在以下问题：

2017年8月至2019年4月，你分公司经过自有站、APP等方法进行证券出资参谋事务推行时，未能在事务推行环节进行有用的留痕办理，违背了《证券出资参谋事务暂行规则》第二十八条的规则。

根据《证券出资参谋事务暂行规则》第三十三条的规则，现对你分公司采纳出具警示函的行政监管办法。你分公司应高度重视，充沛吸取教训，加强合规运作，强化留痕办理，并于收到该决议书之日起30日内向我局提交书面陈述。

假如对本行政监管办法不服的，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管办法不中止履行。

江苏证监局

2019年12月24日